XX股份有限公司开展治理专项行动工作方案
XX证监局：
为充分做好此次专项行动，进一步增强公司独立性和透明性，全面提高公司治理水平，根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（简称“意见”）精神，按照XX证监局《关于开展上市公司治理专项行动的通知》要求，现制定工作方案如下：
一、工作目标
此次专项行动是贯彻落实党的十九届四中全会精神的重要举措，是提高上市公司质量的内在要求，通过认真对待，深入自查、如实反馈、有效整改，牢牢守住公司治理底线，健全各司其职、各负其责、协调运作、有效制衡的公司治理结构，夯实公司高质量发展的基础，切实推动公司治理整体水平有效提升。
二、组织领导
为强化此次专项活动的组织领导，公司成立了董事会治理专项行动工作领导小组，组织成员如下：
组长：XXX
副组长：XXX
成员：XXX、XX、XXX
下设领导小组办公室：
主任：XXX
成员：XX、XX、XXX
三、治理专项重点、范围
专项行动主要聚焦三方面，一是强化公司治理的内生动力，通过公司自查、现场检查、整改等，以整改促提升；二是健全公司治理的制度规则，进一步落实控股股东、实控人、董监高的职责界限和法律责任；三是构建公司治理的良好生态，抓好关键少数的培训，增进认识和认同，营造提升上市公司治理水平的氛围。
四、工作安排
1.宣传阶段
组织大股东、董监高认真学习专项自查清单内容与《证券法》、《意见》、《上市公司治理准则》等有关法律法规，熟悉治理有关规定，增强规范运作的意识。
2.自查阶段
结合公司实际经营情况，认真梳理查找问题及漏洞。
1）X月X日前向XX证监局报送专项行动工作方案。
2）X月X日前登陆XXXX政务服务平台，完成专项自查工作。
3）将自查报告会商公司相关部门核实后，报公司治理专项行动工作领导小组审查。
4）报送XX证监局。
3.整改阶段
根据XX证监局整改要求，开展原因分析，总结经验教训，形成整改方案，6月30日之前报XX证监局。
五、工作要求
1.高度重视，认真部署
董事会办公室牵头组织实施，财务部、投资发展部、内控审计部等相关部门协助。从思想上、行动上高度重视，落实责任，精心安排。
2.严格落实，取得成效
治理专项行动涉及部门自查阶段要认真开展督查，在整改阶段要严格跟踪落实，防止避重就轻、隐瞒遗漏、虚假陈述。
